LEI коды

Описание

Что такое LEI?

Legal Entity Identifier (международный код идентификации юридического лица, LEI) — уникальный код (идентификатор), присваиваемый юридическому лицу в соответствии с международным стандартом ISO 17442 и используемый при совершении операций и отчетности на финансовых рынках.

Международным надзорным органом, который осуществляет нормативное регулирование присвоения кодов и контроль за поддержанием глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS), является Regulatory Oversight Committee (ROC), созданный при Совете по финансовой стабильности (Financial Stability Board). ROC, в свою очередь, учредил Global LEI Foundation (GLEIF) — организацию, которой поручил поддерживать и развивать GLEIS, а также осуществлять аккредитацию компаний, претендующий выполнять функции Локальных операционных подразделений (Local Operating Unit, LOU) по присвоению и обслуживанию кодов LEI.

Причины внедрения идентификатора

Работа по внедрению единых международных стандартов кодификации и идентификации объектов финансового и фондового рынков, целью которой является унификация форматов обмена данными между участниками международного рынка, давно ведется международным сообществом, в частности, странами, входящими в состав Большой Двадцатки (G20).

Мировой кризис 2008–2009 гг. внес коррективы в эту работу, добавив к потребности унификации форматов финансовых операций необходимость повышения прозрачности компаний, участвующих в этих операциях, что позволит повысить контроль и управляемость системными рисками на финансовом рынке со стороны регуляторов и надзорных органов.

Для решения этой задачи G20 принимает решение о создании глобальной системы идентификации юридических лиц, которая должна позволить не только идентифицировать участников финансовых транзакций, но и оценивать финансовые риски транзакций по информации о компании, хранящейся в глобальной системе GLEIS и регулярно обновляемой компанией. G20 поручило Совету по финансовой стабильности разработать международную инфраструктуру, которая под контролем ROC будет обеспечивать решение указанных задач.

Цель и порядок внедрения LEI

Код LEI позволяет однозначно идентифицировать юридическое лицо, как на уровне локального рынка (в частности, России), так и при совершении операций в других странах и на международном уровне.

Глобальная система GLEIS внедрялась поэтапно:

1. запуск предварительных Локальных операционных подразделений (pre-Local Operating Unit, pre-LOU), готовых обеспечивать присвоение кодов LEI до создания всей инфраструктуры GLEIS;
2. создание Центрального операционного подразделения (Central Operating Unit, COU), обеспечивающего ведение и поддержание GLEIS;
3. создание единого информационного пространства, объединяющего все Локальные операционные подразделения и COU в глобальную инфраструктуру, выполняющую поставленные G20 задачи.

На 1-ом этапе была реализована временная модель глобальной системы идентификации юридических лиц: присвоение кодов осуществляли pre-LOU из нескольких стран мира, одобренные ROC.

На 2-ом этапе была учреждена организация Global LEI Foundation (GLEIF), уполномоченная ROC выполнять функции COU, а также осуществлять аккредитацию компаний, претендующих выполнять функции LOU.

В ходе 3го этапа предварительные Локальные операционные подразделения, пройдя аккредитацию GLEIF, получили постоянный статус LOU, перешли на единые стандарты взаимодействия с GLEIF, обеспечив создание единого информационного пространства глобальной идентификационной системы рынка.

НРД является одним из Локальных операционных подразделений, аккредитованных GLEIF. Постоянный статус LOU НРД получил 05 января 2018 г. взамен временного (pre-LOU), функции которого выполнял с 1 марта 2013 г. Статус pre-LOU был получен НРД при поддержке российских государственных органов, принимающих участие в работе ROC по созданию GLEIS.

Структура кода

Префикс НРД как Локального операционного подразделения: 2534.

Код LEI присваивается юридическому лицу только по его запросу или по запросу уполномоченных им лиц.

Информация о присвоенных идентификаторах публикуется в открытом доступе на сайтах Локальных операционных подразделений — в отношении присвоенных ими кодов, а также в глобальной базе, поддерживаемой фондом GLEIF в отношении всех присвоенных идентификаторов.

Коды LEI, хранящиеся в глобальной базе GLEIF, являются официальными и признаются регуляторами и участниками национальных и международного рынков, независимо от того, присвоены они pre-LOU или уже аккредитованными LOU.

Данные, находящиеся в открытом доступе включают в себя, помимо кода LEI, основную информацию о юридическом лице, определенную стандартом ISO 17442, включая официальное наименование в соответствии с учредительными документами, адрес регистрации и иные данные. Так же раскрывается информация 2-го уровня о материнских компаниях владельцев LEI и связях их с дочерними компаниями через коды LEI.

Коды LEI, присвоенные НРД, размещены в разделе «Справочник кодов LEI».

Преимущества

НРД, играя ключевую роль на российском рынке, располагает информацией практически по всем российским юридическим лицам, совершающим те или иные финансовые операции. На основании Заявление о присвоении кода LEI эта информация может быть использована для присвоения им кода LEI и поддержания идентификатора в актуальном состоянии в глобальной системе идентификации юридических лиц.

Использование кода LEI позволяет:

• Минимизировать вероятность ошибок при совершении транзакций.
• Упростить процедуры по предоставлению отчетности регуляторам рынка.
• Однозначно идентифицировать контрагентов, эмитентов и других участников финансовых рынков.

Как получить код LEI

Для получения кода LEI необходимо предоставить в НРД комплект документов в соответствии с Правилами оказания услуг по присвоению и верификации международного кода идентификации юридического лица (Правила), в том числе Заявление о присвоении кода LEI (Приложение № 2 к Правилам).

Тарифы

Подробнее с тарифами можно ознакомиться в соответствующем разделе.

Версия для печати